Advertencia: En la web “Justito El Notario”, su titular y responsable Miguel Prieto Escudero, no asesora ni aconseja ni lo ha hecho nunca desde la apertura del blog el 20/11/2015. Aquí únicamente se informa, se divulga (o al menos se intenta) y se opina (con mayor o menor grado de acierto). El contacto, colaboración o comentario a las entradas, no puede entenderse en ningún caso como un acceso telemático a mi notaría ni conducente a la firma de un documento público en la misma. A esos fines deberán dirigirse a mí por los cauces oportunos, pero nunca por la vía de mi blog que constituye una actividad completamente privada y no está conectado con la web de mi notaría.

 

NOTA PREVIA: ESTE POST ESTÁ NECESITADO DE ORDEN AUNQUE PIENSO QUE NO ES DIFÍCIL CONSEGUIR ENCONTRAR EL CASO QUE PUEDA ESTARSE BUSCANDO. ALGÚN DÍA LO REORDENARÉ.

 

“Y yo le digo … ¡que sí oiga, que me interesa mucho!, pero no me la da e insiste en que no, no tengo interés”.

 

 

He recopilado algunos supuestos de petición de copias con o sin interés legítimo (con tanto caso al final resulta que está todo un poco desordenado de mas). Unos son aparentemente claros en sentido positivo o negativo y otros más bien dudosos o discutibles.

 

Pero antes de empezar con ellos:

La denegación de copia ha de ser expresa y motivada RDGSJyFP de 9 de Febrero de 2023

Los compañeros del Colegio de Canarias la resumen de este modo: “La respuesta denegando la expedición de una copia solicitada procede que sea expresa, escrita y debidamente motivada como medio de proscripción de la arbitrariedad y para permitir al ciudadano el ejercicio de sus derechos. Las relaciones entre el notario y los ciudadanos que reclaman la prestación de su ministerio no están sujetas al rigor formal del procedimiento administrativo.no obstante, por el carácter obligatorio que tiene para el notario la prestación de su función y por la trascendencia que tiene para el ciudadano su negativa, ha de facilitarse al ciudadano los medios para el ejercicio de sus derechos y la proscripción de la arbitrariedad”.

¿Puedo pedirla por burofax o carta certificada?

Estas resoluciones (03-11-2017 RESOLUCION 487-17 y 13-03-18 RESOLUCION 585-17), dicen que no (que, por cierto, es lo mismo que dice esta otra RDGSJyFP de 19-11-2020 respecto del burofax o la carta certificada para contestar a requerimientos notariales). No obstante, en mi opinión, si la solicitud del correo certificado vienen con firma legitimada, pienso que se debe admitir sin problema.

“Soy familiar y necesito la copia de la herencia para el historial medico”

Sin comentarios.

Prueba del interés legítimo: Documento privado

El resumen es de los compañeros del Colegio de Canarias:

28-04-23 RDGSJyFP: “No puede exigirse en todo caso una prueba pública y definitiva del derecho o situación jurídica que fundamente el interés legítimo del solicitante de la copia. Pero el documento privado (cuyos efectos son inter partes) sin firmas legitimadas, no suministra al Notario un principio de prueba o indicio razonablemente seguro del derecho o situación jurídica en que pueda fundarse el interés legítimo, por lo que no existen razones suficientes para exceptuar el secreto de protocolo que es principio fundamental del ordenamiento notarial”.

Sentencia de la Audiencia Nacional 116/2024

Atención no podemos arrogarnos la decisión sobre la procedencia de la petición en el caso de las administraciones (al menos en el caso de la tributaria):

“El Notario requerido no opone al requerimiento una limitación de acceso por razones de confidencialidad, sino que invoca como propia la competencia para verificar la necesidad y oportunidad de la remisión del documento a la autoridad requirente”. “… al Notario/a, a quien compete verificar, tal como indica la norma que el requerimiento de información proviene de un órgano o autoridad tributaria que actúa formalmente dentro de las competencias que le confiere el ordenamiento y por motivos estrictamente oficiales, puesto que , de ser así, es claro que queda satisfecho el interés que legal y constitucionalmente justifican su actuación….”. “Salvo prueba clara de que el requerimiento de información de que hablamos aquí no guarda relación conlas facultades y funciones de la Inspección de Tributos específicamente detalladas en el artículo 141 dela Ley General Tributaria, su cumplimiento resulta obligado para el Notario/a requerido/ a, mientras que sudesatención vulneraría los términos del precepto transcrito. Poco importa que requerimientos posterioresidentificasen el procedimiento de inspección concreto en el curso del cual se acordaban, tal como se exponeen el escrito de ampliación de hechos, desde el momento en que en que el recurrente ni alega ni explica que elrequerimiento discutido, por su forma o contenido, le resultaba ajeno al ejercicio de las funciones propias dela Inspección de Tributos. Por ser innecesario para fallar el recurso, la Sala se entiende eximida de justificar si la nueva redacción de los artículos 17 y 17 bis de la Ley del Notariado innova de algún modo o simplementea clara el sentido del texto precedente, tal como ha sido establecido en la presente sentencia”.

Esta es buena

El Notario dice que no y el juez dice que la pida en la notaría….

Un socio de una SL pide copia autorizada de una escritura de compraventa en la que la SL vende un inmueble. Hay un proceso penal abierto en el que el solicitante se ha querellado contra otro socio que es el administrador único de la Sociedad. El Notario entiende que no tiene derecho a la copia y aporta una resolución del Juzgado donde NO se considera procedente pedir  la copia de la escritura vía Juzgado porque “el querellante la puede obtener a su costa en la Notaría”. ¿Y ahora qué? ¿ Es suficiente con esa resolucion judicial o le deniego la copia y que presente mi escrito al Juzgado?

Expedición de copia de escritura de compraventa de una finca hipotecada con anterioridad en favor del Banco prestamista

STS_5232_2023: HECHOS: Mediante una escritura pública otorgada el 5 de diciembre de 2007, Caja de Ahorros de Cataluña concedió a D. Amador y a D. Anton un préstamo de 80.000 euros, en garantía del cual se constituyó en favor del prestamista un derecho real de hipoteca sobre el inmueble sito en la finca DIRECCION000 , CalaDIRECCION001 , CALLE000 , núm. NUM000 , término municipal de Sant Josep de Sa Talaia, en Ibiza. Medianteuna escritura pública de 19 de octubre de 2009 se amplió el préstamo hasta 110.614,45 euros de principal,ampliándose correlativamente la hipoteca constituida en su garantía. Por una serie de modificaciones estructurales, Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (en lo sucesivo, BBVA) ha sucedido a Caja de Ahorros de Cataluña en la condición de acreedor en dicho préstamo hipotecario. El 12 de julio de 2013, D. Amador y D. Anton otorgaron una escritura pública de compraventa, en la que vendieron la mitad indivisa de la finca hipotecada a Tornabuoni S.L. Unipersonal, que compareció representadapor su administrador único D. Carlos Alberto. El 3 de febrero de 2017, la notaria D.ª Berta Gollonet Delgado expidió una copia autorizada electrónica literal de la escritura pública de compraventa otorgada el 12 de julio de 2013 y la remitió al notario de Valencia D.Manuel Piquer Belloch, que la había pedido a su compañera de Ibiza para entregarla a la solicitante, la entidad BBVA. En abril de 2017, BBVA presentó una demanda de juicio ordinario contra D. Amador y D. Anton , como”deudores hipotecantes”, y contra Tornabuoni S.L. Unipersonal, como “tercer poseedor”, en la que formuló varias pretensiones, una con carácter principal y otras con carácter subsidiario, pero en las que, sucintamente y en lo que aquí es relevante, solicitaba que se declarara la resolución o el vencimiento anticipado del préstamo y se condenara solidariamente a los deudores hipotecantes al pago de la cantidad adeudada, así como que”se ordene la realización del derecho de hipoteca… Y a tal fin, para el caso de que no se paguen las cantidades adeudadas, proceder en ejecución de sentencia a la venta en pública subasta del inmueble hipotecado, deforma que el producto de la venta del inmueble será destinado al pago del crédito garantizado en el importe a cuyo pago vengan condenados los prestatarios en la sentencia… con la prelación derivada de la garantía hipotecaria”. Con la demanda, entre otros documentos, BBVA presentó la copia autorizada de la escritura pública de compraventa a que se ha hecho referencia. Tornabuoni S.L.U. y D. Carlos Alberto han presentado una demanda contra la notaria D.ª Salvadora , que expidió la citada copia autorizada de la escritura pública de compraventa que fue entregada a BBVA, en la que solicitaron que se declare que la demandada “ha atentado los derechos fundamentales al honor, intimidad personal, propia imagen y protección de datos de carácter personal de los demandantes, por facilitar copia íntegra a tercero, de la escritura de compraventa de fecha 12/07/2013, número 463 de su protocolo, al revelar todos los datos en él incluidos al expedir una copia autorizada petición de un tercero ajeno al protocolo y facilitando todos los datos bajo su custodia y secreto profesional” (sic) y se le condene al pago de 60.000euros “en concepto de daño moral genérico” o, subsidiariamente, la cantidad que se estimara ajustada. FUNDAMENTOS DE DERECHO Y FALLO: La conclusión de lo expuesto es que, aunque BBVA era un tercero respecto de la escritura pública de compraventa en que intervinieron los demandantes (la sociedad, como compradora; la persona física, como su representante legal en tanto que administrador único), tenía interés legítimo en obtener la copia de dicha escritura, en tanto que el conocimiento del contenido de la escritura le servía razonablemente para ejercitar envía judicial un derecho (la realización de la hipoteca) que guardaba relación directa con el documento (del que resultaba quien era tercer poseedor en tanto que comprador de una parte indivisa). La sociedad demandante, de la que la persona física demandante era administrador único, no era ajena, como se pretende en el recurso, al proceso judicial entablado por BBVA, en el que fue aportado la copia de la escritura, puesto que era titular de un derecho inscrito con posterioridad a la inscripción de la constitución de la hipoteca que se estaba ejecutando en ese proceso, por lo que debía ser llamada al mismo en su calidad de tercer poseedor, e incluso podía ser demandada como deudora si se hubiera subrogado en la deuda obligacional derivada del contrato de préstamo. Por tanto, la notaria demandada actuó correctamente al expedir dicha copia autorizada de la escritura de compraventa y entregársela a BBVA. La consecuencia de lo expuesto es que el recurso de casación debe ser desestimado y la sentencia de la Audiencia Provincial debe ser confirmada.

 

Interés legítimo en general y, en particular, en asunto judicializado

Interesante resolución que sienta las bases del interés legítimo y justifica a la perfección el título de este artículo recopilatorio que es cada vez mas largo y desordenado: RDGSJyFP de 4 de Octubre de 2022. “El interés legítimo ha de ser acreditado. No basta alegar que se tiene interés legítimo para obtener copia del Protocolo, sino que el interés debe ser previa y eficazmente acreditado ante el Notario que haya de expedir la copia. El interés legítimo es casuístico. El Notario tiene que apreciar el interés legítimo atendiendo a las circunstancias objetivas y subjetivas que en cada caso concurran. También debe ponderar el equilibrio entre los intereses jurídicos en juego, como son el derecho de las personas aludidas o afectadas por el documento público y la salvaguarda del deber de secreto de protocolo. El interés legítimo no es simple interés. El interés legítimo para obtener copias debe interpretarse restrictivamente en el sentido de dar prioridad y prevalencia al principio del secreto de protocolo que rige la actuación notarial frente al simple interés de terceras personas no otorgantes del documento notarial en conocer su contenido.

Interés legítimo en asunto judicializado. En cuanto existe ya un procedimiento judicial en el que el contenido del instrumento público puede tener relevancia, parece deseable y posible que, dentro de ese procedimiento judicial, se solicite al Juez competente que ordene al notario que tiene en custodia ese protocolo la expedición de una copia completa o parcial (y en su caso del material informático clonado que pudiera ser de interés para alguna parte procesal)“. El resumen, una vez mas, es obra de mis compañeros del Colegio de Canarias. Interesantísimo el asunto de la copia del material informático clonado.

Derecho a copia de mi socio en otra sociedad

“Una sociedad (A) tiene un único socio (Justito El Notario) que además es el administrador de la misma. Bueno, pues esta sociedad (A) es socia de otra sociedad (B) que además tiene otro socio (Pepe) que al mismo tiempo es el administrador de esta segunda sociedad (B). Este socio (Pepe) de la otra sociedad (B) que es administrador de la misma, quiere copia de la constitución de la sociedad (A) que es socia de la sociedad (B) de la que él es socio y administrador”.

Es un poco trabalenguas, ¿verdad? pero en realidad es mucho más sencillo de lo que parece y se puede ejemplificar fácilmente. Imaginemos que A es el Banco de Santander y que Pepe viene a pedirnos la copia de la escritura de constitución del Banco de Santander. ¿Se la damos? No, no se la damos. Pues si se trata de la sociedad A tampoco se la damos porque el vínculo que existe entre los dos socios de B (la sociedad A y Pepe) no le da derecho a Pepe a solicitar la copia de la escritura de constitución de A (el Banco de Santander) por mucho interés que tenga en ella (a su modo de ver), porque una cosa es tener interés y otra tener el interés legítimo que exige el Reglamento Notarial para la obtención de la copia de una escritura.

Derecho del acreedor a solicitar copia del título de propiedad de la finca hipotecada a su favor

“Dos sociedades firman una escritura en la que resuelven una permuta a cambio de obra. La finca objeto de la permuta está gravada con una hipoteca a favor de un Banco, que no compareció en aquella escritura. NO HAY NINGUNA CLÁUSULA QUE AUTORICE al Banco a pedir copias, pero el Banco se cree con interés legítimo a pedir esa copia porque está ejecutando su hipoteca y necesita saber que se pactó en aquella escritura”.

¿Tiene el Banco derecho a pedir copia de la escritura de nuestra vivienda en caso de que esté ejecutándonos la hipoteca? No, no lo tiene. Este caso aparenta ser más complicado porque vemos una resolución de permuta a cambio de obra, pero no hay diferencia con el caso de una hipoteca sobre la vivienda de cualquiera de nosotros. Ese derecho real de hipoteca no faculta al Banco para pedir copia de la escritura de nuestra casa. Todos sabemos que aunque se diga aquello de la casa es del Banco, no es cierto, ¿verdad?

Derecho del fideicomisario a solicitar copia del testamento

“Un matrimonio sin hijos en régimen de gananciales. Muere el esposo y en su testamento deja todo a su esposa señalando que a la muerte de ella sus herederos serían los hermanos de él. Muere la esposa y en su testamento nombra herederos de todos sus bienes a los hijos de una prima. Al morir la esposa, los hermanos de él solicitan copia de su testamento y se les deniega. Además hemos sabido que la herencia de ella ya se hizo a favor de los hijos de la prima los cuales (desconocedores del testamento del esposo) han elevado a público las ventas de una plaza de garaje y de una vivienda hechas por la esposa, cuando eran solo herederos de la mitad. ¿Quién es el responsable de que las cosas hayan llegado a esta situación? ¿hay una responsabilidad por parte de la o las notaría/s implicadas? ¿qué tipo de resarcimiento se podría pedir?”

Me temo que muy probablemente no habrá ningún responsable. Lo que supongo que ocurrió es que el esposo en su testamento instituyó heredera a su esposa con facultad de disponer, lo que supone que a su muerte, solo pasarían a los hermanos del esposo aquellos bienes de los que ella no hubiera dispuesto y, al parecer, podría no quedar ninguno puesto que esa plaza de garaje y esa vivienda podrían estar vendidas en un documento privado que es el que se ha elevado a público. No obstante, me faltan datos para darle una opinión fundada sobre el asunto, aunque me parecen interesantes dos cosas: ¿en la elevación a público habría que tener en cuenta a los hermanos de él? y, a los efectos de este post, ¿tienen los hermanos de él derecho a copia? ¿Se equivocaron en la notaría no dándoles la copia que solicitaban? El artículo 226 del RN regula el derecho a copia en el caso de los testamentos. Teniendo en cuenta que no sé que decía el testamento en cuestión (solo estoy haciendo suposiciones) si esos hermanos eran herederos fideicomisarios de residuo o preventivos de residuo, parece que deberían ostentar ese derecho a copia, ¿verdad? Pues sí, en mi opinión, los hermanos claramente tienen derecho a copia porque del testamento resulta algún derecho o facultad a su favor, aunque sea condicionado a que el fiduciario no disponga de lo recibido.

Artículo 226. En vida del otorgante, sólo éste o su apoderado especial podrán obtener copia del testamento. Fallecido el testador, tendrán derecho a copia: a) Los herederos instituidos, los legatarios, albaceas, contadores partidores, administradores y demás personas a quienes en el testamento se reconozca algún derecho o facultad. b) Las personas que, de no existir el testamento o ser nulo, serían llamados en todo o en parte en la herencia del causante en virtud de un testamento anterior o de las reglas de la sucesión intestada, incluidos, en su caso, el Estado o la Comunidad Autónoma con derecho a suceder. c) Los legitimarios. Las copias de testamentos revocados sólo podrán ser expedidas a los efectos limitados de acreditar su contenido, dejando constancia expresa de su falta de vigor.

El que compareció como apoderado en una escritura solicita copia de la misma

Tengamos en cuenta, para empezar, que este apoderado no es un “otorgante”.

Existe una RDGRN 08-11-1994 (que en alguna publicación puede aparecer erróneamente como de octubre de 1994) que señala:

“El RN distingue de forma reiterada y clara los conceptos de parte y otorgante de la escritura pública, fundamentalmente en los artículos 156 y 165. Por ello, cuando su artículo 224 reconoce el derecho de obtener copia de la escritura a los otorgantes, y además a las personas a cuyo favor resulte de la misma algún derecho, directamente o adquirido por otro acto distinto de la escritura, parece evidente que se lo reconoce a quien sea otorgante de la escritura, pero no parte de la misma, y ello sin necesidad de que ese otorgante aporte ninguna prueba de que tiene facultades representativas de quien es realmente parte de la escritura, o incluso aunque esas facultades no hayan existido en ningún momento. Esta solución reglamentaria es por otra parte completamente armónica con el sentido general de la regulación del derecho a obtención de copias, como equilibrio entre los principios del secreto del protocolo y el derecho a su obtención de quien tenga algún interés en el documento, ya que el hecho de que el solicitante haya otorgado la escritura, y por tanto conozca su contenido, hace perder toda su virtualidad al principio del secreto del protocolo”.

Un administrador mancomunado cesado solicita copia

Podría aplicarse la misma solución que en el caso anterior.

Sobre petición de copia simple por administrador cesado después del cese tenemos esta RDGSJyFP de  21-03-2022. Indica que no procede

¿Un no otorgante puede pedir copia simple?

“Un matrimonio se divorcia hace unos años, y en la sentencia, se adjudica al esposo el derecho de usufructo sobre las propiedades de la esposa, derecho que no figura inscrito en el registro. Ella ha vendido después una vivienda privativa sin contar con el esposo, y ahora éste pretende reclamarle la parte proporcional de la venta para lo cual solicita una copia simple de la escritura a fin de interponer la demanda.”

El artículo 224 del Reglamento Notarial dice que: “Además de cada uno de los otorgantes, según el artículo 17 de la Ley, tienen derecho a obtener copia, en cualquier tiempo, todas las personas a cuyo favor resulte de la escritura o póliza incorporada al protocolo algún derecho, ya sea directamente, ya adquirido por acto distinto de ella, y quienes acrediten, a juicio del Notario, tener interés legítimo en el documento” pero … existe una RDGRN de 19-04-2016 que en un obiter dicta (bastante discutible y que no viene mucho al caso) dice que a un no otorgante de una escritura no se le pueden dar copias simples y que, en estos casos, solamente se puede expedir copia autorizada. ¿Seguro?

Hay otra RDGRN de 19-07-2018 sobre este asunto que dice en su punto final: “Finalmente, señalar que no obstan a esta interpretación literal de la indicada norma reglamentaria (“según el sentido propio de sus palabras”, como indica el artículo 3 del Código Civil), ni los antecedentes legislativos citados, que no parecen matizarla, ni el alegado incumplimiento habitual en la práctica, cuya veracidad no se comparte, ni la circunstancia de que las copias simples al carecer de pie no incluyan la apreciación del interés legítimo, pues la doctrina de este Centro Directivo es que, en general, las copias simples sólo se pueden expedir a las personas otorgantes, debiendo ser “autorizada” la copia cuando se solicite alegando un interés legítimo (Resolución del Centro Directivo, SN, de 19 de abril de 2016), salvo en las solicitadas por las Administraciones Tributarias cuyo fundamento legal es el deber de colaboración con las mismas (Resolución del Centro Directivo, SN, de 12 de febrero de 2018), siendo recomendable, también en estos supuestos, que su expedición se haga en papel de los Colegios Notariales con nota de expedición en la matriz“.

Un ejemplo de no otorgante

Señor casado en gananciales compra para la sociedad conyugal indicándose el nombre de su esposa. Ahora me viene la señora y pide copia. En principio le vale con una simple. Puesto que no es otorgante, ¿habría que hacerle autorizada y no simple? Sí, al ser por interés legítimo, según la DG ha de ser copia autorizada para dejar nota en la matriz.

Padres preteridos

“Una señora casada y sin hijos y cuyos padres viven, hace testamento en el que instituye heredero a su esposo pero no menciona a sus padres y, por tanto, no salva su legítima. ¿Tienen los padres derecho a copia?”

El artículo 226 c) del RN directamente les concede derecho a copia a los legitimarios. Existen tres resoluciones de la DGRN (7 de junio, 13 de julio y 11 de octubre de 2016) al respecto que para un caso de descendientes/legitimarios reconocen el interés legítimo aún en el caso del testamento revocado.

Peticiones indeterminadas

La petición de copias ha de hacerse con relación a instrumentos determinados. No pueden atenderse peticiones sobre si una persona otorgado o no, durante un periodo de tiempo determinados documentos. No existe obligación legal alguna del Notario, para realizar la búsqueda de un instrumento público cuya existencia exacta no ha sido determinada, no procediendo la petición de copia de documentos autorizados durante un cierto periodo de tiempo. Así lo señala reiteradamente la DGRN (resoluciones de 7 de noviembre de 2012; 15 de noviembre de 2012; 12 de noviembre de 2012; 6 de julio de 2006; 27 de julio de 2005, entre otras). He podido localizar estas: 15-11-12  07-11-12  06-07-06  y 27-07-05.

Pero mucho ojo que una nueva RDGSJyFP de 1 de marzo de 2022 vista en El Notario del Siglo XXI dice que no procede denegar la solicitud formulada por el nuevo administrador de una sociedad para la expedición de copia simple de las escrituras otorgadas el nombre de la sociedad durante un determinado plazo de tiempo.

Derecho del desheredado a copia de la partición: 23-11-20 RESOLUCION DGSJyFP

Una hija desheredada solicita copia de la escritura de partición de herencia de su padre. La DG comienza recordando que así como la hija tiene directamente de dicha copia del testamento, no tiene, en cambio, por la sola condición de hija y legitimaria derecho a la copia de la escritura de partición de herencia. En principio, la hija y legitimaria tiene un evidente interés legítimo en la copia de la escritura de partición de herencia, ya sea para la defensa de sus derechos legitimarios en derecho común o, como era el caso, para la valoración del quantum de su crédito en derecho catalán. Sin embargo, como esa hija había sido desheredada justamente, se considera que está en una situación casi idéntica a la de cualquier tercero extraño a la herencia. Esto no impide que la hija desheredada puede impugnar el testamento por no ser cierta la causa de la desheredación o para ejercitar cualquier otro derecho que le corresponda. La copia de la escritura de partición de herencia tendrá que ser solicitada dentro del procedimiento judicial oportuno y por los cauces que prevé el Reglamento Notarial.

Interés legítimo del consejero en la copia de los acuerdos sociales: 16-12-2020 RDGSJyFP

Cuando un consejero solicita copia de escritura de elevación a público de acuerdos sociales, no se puede negar alegando que el Consejo actúa colegiadamente, porque no lo ha solicitado el nombre de la sociedad sino en nombre propio como consejero. El artículo 224 del Reglamento Notarial debe interpretarse en el sentido de que quien asume una obligación por el contenido de la escritura tiene derecho a copia, entre otras cosas porque como administrador está sujeto a la responsabilidad prevista en la Ley de Sociedades de Capital, y como parte de su deber de diligencia tiene derecho a conocer los acuerdos adoptados por el consejo.

En la obra de Antonio Rodríguez Adrados “Estudios Jurídicos IV” en su capítulo “PERSONAS CON DERECHO A COPIA”, hay suficiente material para sacarnos de numerosos apuros en casos como los comentados hoy aquí.

Retracto de coherederos

A efectos de ejercitar retracto de coherederos, ¿tiene el coheredero derecho a pedir copia de la cesión hereditaria? Dice Iuris Prudente: “La necesidad de conocimiento completo de la venta para el ejercicio del retracto y que este se obtenga a través del conocimiento de las circunstancias de la escritura ha determinado que se haya reconocido a los potenciales titulares del derecho de retracto legal interés legítimo en la obtención de una copia de la referida escritura que contiene el acto (venta o dación en pago) que hace surgir el retracto legal. Cuestión distinta es la de que deban justificarse ante el notario titular del protocolo las circunstancias que determina el derecho al ejercicio del retracto, como la condición de colindante del solicitante”.

Retracto de comuneros 

RDGSJyFP 30/5/2024: A los efectos de poder ejercitar el derecho de retracto (art. 1522 CC) del copropietario en el momento de celebrarse la compraventa, lo que acredita debidamente (en este caso mediante escritura pública y certificación registral), se le reconoce el derecho a obtener copia de la escritura en la que el resto de condueños o algunos de ellos vende sus participaciones indivisas a un extraño. Este derecho se limita a la copia parcial que comprenda los datos de la compraventa necesarios para tener un conocimiento cumplido y cabal, no sólo al del hecho de la venta, sino también la noticia exacta de todos los extremos de la transmisión, como precio, condiciones esenciales de la venta, modalidades de pago, etc., que permitan al titular del derecho de retracto tener elementos de juicio suficientes para decidir sobre la conveniencia o no de ejercitar la acción. En contra no puede argumentarse que la titularidad sobre la finca que ostenta el solicitante está siendo discutida actualmente en los tribunales.

¿El comunero puede pedir la copia para conocer los datos personales del dueño de otra cuota?

RDGRN 25/10/2018: Una persona solicita la copia de una escritura de compraventa de cuota indivisa sobre una finca en la que tiene, a su vez, otra cuota indivisa distinta. Alega como interés legítimo que “actualmente estoy en proceso de segregación del proindiviso de la finca y necesito las escrituras de ambas piezas”. Dice la DG que “la simple condición de comunero” no legitima sin más la obtención del derecho a copia. Entiende, por el contrario, que solo tiene derecho a copia parcial, “limitada a los datos de la titularidad de la cuota” y “debería omitir especialmente todos aquellos aspectos obligacionales referentes a cualesquiera otras relaciones contractuales entre el vendedor y los adquirentes de la porción indivisa”, “así como los datos que están protegidos por la normativa de protección de datos”.

En el caso que me consultaron el interés del comunero no era retraer sino enterarse de los datos del nuevo comunero a fin de disolver el condominio.

¿Y el legitimario legatario de legítima estricta puede pedir copia de donaciones otorgadas por el causante a efectos de plantear la inoficiosidad?

El GJ dijo categóricamente que sí.

Cabría cuestionarse si, en base al artículo 224 del Reglamento Notarial, y en su condición de hija legitimaria, podría tener copia de la escritura de herencia del padre, por ostentar, en su condición de legitimaria, algún derecho o facultad sobre la herencia de su padre, o algún interés legítimo que también le permitiera tener acceso a dicha copia. En principio, según la doctrina del Centro Directivo, resulta evidente el interés del legitimario para obtener copia de la escritura de adjudicación de herencia en la que no ha intervenido, a los efectos de defensa de sus derechos legitimarios en el ámbito del Derecho Común (Resolución del Centro Directivo, de 26 de febrero de 2015) o para calcular el quantum de su crédito legitimario contra el heredero en el ámbito del Derecho Catalán (Resoluciones del Centro Directivo, SN, de 2 de julio de 1974, y de 16 de enero y 23 de abril de 2019). Esta es la resolución de 2015: 2015-02-26.

Hay otra RDGSJyFP 14 de diciembre de 2021 que señala que un legitimario puede solicitar copia del testamento revocado sin tener que acreditar un interés legítimo especial. De no ser así sería inoperante el derecho que se le concede en el artículo 226 letra C del Reglamento Notarial a los legitimarios para obtener copia del testamento del testador fallecido si además se le exigiera el interés legítimo que genéricamente prevé como criterio residual el artículo 224.1 del Reglamento Notarial.

Solicitud de copia por Oficina Liquidadora (que no cuela)

“En aplicación del Artículo 93 de la Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria, de acuerdo con el artículo 4.1.a) de la Orden 22/013, de 13 de diciembre, de la Consellería de Hacienda y Administración Pública, por la que se regulan las obligaciones formales de los notarios en el ámbito de los Impuestos sobre Transmisiones Patrimoniales y Actos Jurídicos Documentados y sobre Sucesiones y Donaciones (DOCV Núm..7180/26.12.2013) se solicita copia simple del Protocolo *** de año *** del Notario D. ***. La solicitud se ha cursado conjuntamente vía plataforma SICNO. OFICINA LIQUIDADORA“

No he recibido ninguna petición (al margen de esta) ni por SIGNO (donde no tengo claro que ustedes pueden efectuar esa solicitud pues solo las recibimos de otros notarios y de la OCP, que recuerde ahora), ni por mi correo corporativo (donde tampoco lo tengo claro). No es usual que una liquidadora me pida copias de ninguna escritura y, además, no veo el vínculo de esa escritura con la Oficina Liquidora de ***, así que espero noticias a fin de confirmar algún dato más y decidir si procedo al envío o no.

Solicitud de copia de testamento por incapacitado sujeto a tutela

Esta resolución atribuye al tutor la facultad de pedir la copia si el incapaz tiene interés legítimo: 2014-08-29 RESOLUCION 562-14

Solicitud de copia de testamento por sustituto vulgar

Ver RDG SN 19062007_Sustituto. Además tengo estas otras dos: 2014-08-24 RESOLUCION 172-14 y RDGSJyFP de 22 de Septiembre de 2021.

Copia autorizada con eficacia ejecutiva de una escritura de compraventa con subrogación hipotecaria en la que la entidad bancaria NO compareció

En principio entiendo que no tiene derecho a copia porque no compareció ni se le facultó en la escritura para pedir copias. Pero después he visto que en el número siguiente de protocolo se hizo una novación del préstamo hipotecario en la que la entidad acreedora consintió la subrogación y se modificó el plazo de duración del préstamo y en la que se le faculta para pedir copias ejecutivas del presente instrumento (es decir de la novación). ¿Este consentimiento a la subrogación en instrumento separado facultaría para poder pedir copia de la compraventa con subrogación en base al art. 224 del RN? Quizá habría que empezar por pedir al Banco que explique la razón de su petición. Si se apreciara un interés legítimo, habría que restringir la copia a los aspectos que pudieran afectarle, que no suelen ser muchos.

No es el caso porque este se refiere a una cancelación, pero es interesante esta RDGRN de 20/12/2016:  

“En el concreto caso que nos ocupa, la petición de copia de una escritura de carta de pago y cancelación de una hipoteca cambiaria constituida en garantía de una deuda reconocida por una sociedad mercantil y representada en letras de cambio garantizadas con hipoteca, solicitada la copia por la propia mercantil deudora y titular de la finca hipotecada, parece que cumple con creces el requisito de interés legítimo en el sentido jurídico y notarial dado al término por este Centro Directivo. La posibilidad de que el titular de una deuda pueda obtener copia del documento en el que se documenta su liberación como deudor, parece que tiene suficiente entidad como para considerar a ese deudor con interés legítimo para obtener copia de ese documento, e incluso podría considerarse incluido en ese otro grupo de personas o entidades con derecho a tener copia como son todos aquellos a cuyo favor resulta de la escritura algún derecho, ya sea directamente, ya adquiridos por un acto distinto de ella, pues poder acreditar en el tráfico jurídico no ser deudor frente a nadie, o haberse cancelado una deuda, no parece que sea una cuestión de interés menor en los tiempos actuales de alto endeudamiento de todo tipo de entidades públicas y privadas. Mucho más, si cabe, tratándose de una deuda documentada en letras de cambio garantizadas con hipoteca, pues debe recordarse que en la hipoteca cambiaria el acreedor queda identificado por el hecho de ser tenedor legítimo de las cambiales. El crédito garantizado es el cartular, derivado de la letra, no el causal, y la hipoteca se resiente de las vicisitudes de la cambial, de manera que ningún cesionario de ésta puede fundarse en el contenido registral para hacer prevalecer su derecho, que debe apoyarse exclusivamente en la literalidad de la letra misma. Además, el endoso de la letra comporta la transmisión de la titularidad del crédito hipotecario sin necesidad de que se notifique al deudor ni se haga constar la transferencia en el Registro (cfr. los artículos 149 y 150 de la Ley Hipotecaria y la Sentencia del Tribunal Supremo de 7 de junio de 1988). Así, el tenedor legítimo de la cambial según la cadena de endosos está legitimado para promover tanto la acción cambiaria como la hipotecaria. Por todo lo anterior, la extinción de la deuda representada en letras de cambio, no puede derivar sólo de una manifestación del acreedor inicial del crédito, sino que al representarse la deuda en títulos normalmente endosables como son las letras de cambio, resulta necesaria no ya la manifestación o voluntad del acreedor inicial o librador inicial de la letra cuya deuda quedó pagada, sino que resulta necesaria e imprescindible la inutilización de las letras libradas –como confirma el artículo 156 de la Ley Hipotecaria-, a fin de evitar que, tras una posible manifestación liberatoria del acreedor del crédito del negocio subyacente, se pudiera considerar liberada o extinguida dicha deuda, pero, en cambio, apareciese con posterioridad un tenedor legítimo de alguna letra en que la deuda quedó representada, exigiendo el pago del título que le acredita como titular del crédito o de una parte del mismo. Por lo que el interés del deudor en verificar que en la escritura de carta de pago y cancelación de hipoteca consta la correcta identificación e inutilización de las letras de cambio libradas, así como las manifestaciones en tal sentido de los otorgantes y tenedores de las letras, es más que relevante para el deudor – todo ello sin perjuicio de que la garantía hipoteca haya podido quedar cancelada en el Registro, y tal circunstancia pueda acreditarse por cualquier medio de publicidad registral-. Por todo lo anterior, resulta evidente a juicio de este Centro Directivo que: i) todo deudor tiene derecho e interés legítimo en tener copia del documento público que le sirve de carta de pago y liberación de dicha deuda; ii) y mucho más, si cabe, tratándose de deudas representadas en letras de cambio, las cuales han de quedar inutilizadas en el documento público que sirve para cancelar la deuda, y en su caso para liberar de hipoteca una finca cuando la misma haya sido dada en garantía del pago de las deudas representadas por las letras correspondientes. De seguirse los diversos argumentos del Notario que deniega la copia solicitada, se llegaría a la paradoja de que en el caso habitual de un deudor titular de una deuda bancaria que constituyó hipoteca sobre un inmueble que luego vende, no podría obtener copia del documento que acredita la extinción de la deuda, dado que, como es habitual, las escritura de cartas de pago y cancelación de hipoteca son otorgadas unilateralmente por las entidades acreedoras, de tal manera que al no comparecer ni ser otorgante de esas escrituras el deudor primitivo, ni ser en el momento en que solicita la copia titular de la finca que vende -ya libre de cargas en ese momento-, no podría obtener copia de la escritura de carta de pago y cancelación de hipoteca. A juicio de este Centro Directivo, resulta innecesario en esta Resolución entrar a valorar el resto de argumentos que para tener derecho a copia de esa escritura cita la entidad recurrente a través de su representante, en el sentido de explicar la situación irregular que haya podido ocurrir en torno a la adjudicación de la finca hipotecada en favor del tenedor de una letra de cambio, en ejecución de la deuda garantizada con la hipoteca, si bien en ejecución sólo de una de las seis letras de cambio libradas, con la consiguiente adjudicación de esa finca por un precio irrisorio –el importe representado sólo por una letra de cambio de las seis libradas en favor del tenedor y ejecutante de esa letra de cambio, pues esta cuestión cae fuera del ámbito decisorio de este Centro Directivo, y tendrá que ventilarse en el correspondiente procedimiento judicial declarativo, con contraposición de ambas partes. Quinto. En base a las anteriores consideraciones esta Dirección General acuerda estimar el recurso interpuesto, confirmando el acuerdo de la Junta Directiva del Ilustre Colegio de Andalucía en su sesión de 29 de octubre de 2015, debiendo procederse en plazo y forma desde la notificación de esta Resolución, a la expedición de la copia de la escritura de carta de pago y cancelación de hipoteca solicitada, por quien legamente tenga en custodia el Protocolo donde consta la escritura cuya copia se pretende, previo abono por la entidad solicitante de la copia al Notario, de los honorarios que devengue la expedición de la copia solicitada”.

¿El acreedor puede pedir copia de la herencia sin adjudicaciones o qué contenga una renuncia o de la renuncia de su deudor? ¿Y si fuera una comunidad de propietarios?

Igual de la renuncia del deudor o una parcial de la adjudicación que se le haya hecho sí que podría expedírsele, pero de toda la escritura parece demasiado, aunque parece mas prudente entender que será en vía judicial donde tendrá que reclamarla. No le corresponde al Notario tutelar los intereses del acreedor (sea quien sea) entre otras cosas porque le correspondería valorar, para emitir copia, si verdaderamente es acreedor o no. Que la pida judicialmente si cree que la renuncia (o lo que sea) es en perjuicio de sus derechos.

Expedición de copia a petición de uno de los administradores mancomunados

Retención de la copia por falta de pago

RDGRN 17-10-2013: Se admite no entregar una segunda copia sin realizar su previo pago.

Solicitud de copia de testamento por acreedor de la supuesta heredera

Resolución DGSJyFP de 10 de junio de 2022 (Resumen tomado de ENSXXI-107?. “Solicita copia de un testamento una persona que justifica ser acreedora de quien supone es heredera del testador. La Dirección General entiende que la solicitante tiene derecho a copia parcial del testamento, siempre que, efectivamente, su deudora esté instituida heredera. Se basa en que, como ya dijo en Resolución de 10 de enero de 2019, en respuesta a consulta, “quienes ostenten la condición de ‘interesados’ a los efectos de instar la interpelación prevista en el artículo 1005 del Código Civil, también la tendrán para solicitar la copia del testamento del que emane esa cualidad de heredero”. Recuerda que el mismo derecho a copia tiene el acreedor del testador (Resolución DGSJyFP de 18 de febrero de 2021)”. 10-06-22 RESOLUCION 501-21 (4).

15-06-2015 RESOLUCIÓN: Petición de copia para practicar anotación preventiva de embargo

01-02-2022 RESOLUCIÓN: SOLICITUD DE COPIA DE TESTAMENTO QUE NO ES EL ÚLTIMO

01-03-2022 RESOLUCIÓN: SOLICITUD GENÉRICA DE COPIAS POR NUEVO ADMINISTRADOR

09-12-2021 RESOLUCIÓN: NECESIDAD DE ÚLTIMAS VOLUNTADES PARA OBTENER COPIA

Las tres últimas están resumidas en el número 106 de ENSXXI. En relación a la última (necesidad de UUVV) tengo una duda: si del testamento que se expide copia ya fue expedida una o mas copias para las que fue presentada la defunción y las UUVV, ¿es imprescindible que el nuevo peticionario (el mismo u otro) vuelva a presentar esos documentos cuando al Notario ya le fueron exhibidos y, por tanto, le consta que el testador falleció y que el testamento en cuestión es el último que otorgó?

Derecho copia testamento revocado

Derecho a obtener copia legitimarios/testamento revocado

Testamento revocado

Otro caso de interés. El resumen está en uno de los magníficos (imprescindibles para estar al día sin mucho esfuerzo) de la revista ENSXXI (número 108): “COPIA DE TESTAMENTO EN EL SUPUESTO DEL ARTÍCULO 226 B) DEL REGLAMENTO NOTARIAL: Resolución DGSJyFP de 23-11-22  (Exp. 500/21 bis). Sistema Notarial: “Un notario expide copia autorizada del testamento de una señora a solicitud de su sobrino, fundada en el artículo 226 b) RN, como persona que, de no existir el testamento o ser nulo, sería llamado en todo o en parte en la herencia de la causante en virtud de las reglas de la sucesión intestada. Deniega al mismo solicitante la expedición de copias simples de varios testamentos anteriores. El solicitante recurre en queja esa denegación. La Dirección General confirma la denegación de copia de los testamentos revocados. Pero, además, considera incorrecta la expedición de la copia que se hizo al amparo del artículo 226 b) RN. Dicha expedición sería admisible si el testamento cuya copia se ha expedido fuera el único otorgado por la testadora, pero el Certificado de Actos de Última Voluntad muestra que la misma otorgó ocho testamentos anteriores al último cuya copia se ha expedido, lo que impide que entren en juego las reglas de la sucesión intestada mientras no se declare la nulidad de los testamentos anteriores”.

RDGSJyFP de 11-10-22: Una vez mas los compañeros de Canarias, nos la resumen: “El principio general de secreto de protocolo (art. 274 RN) debe ceder ante el derecho de quienes tengan un interés jurídicamente relevante en el negocio documentado. • Interés jurídicamente relevante: Para fijar este interés jurídicamente relevante el Reglamento Notarial utiliza dos técnicas diversas: a) Atribución directa del derecho a obtener copia a quienes se encuentran en una determinada posición respecto del instrumento público, su contenido o sus otorgantes. Se trata de supuestos en que el articulado incorpora ya la valoración normativa del interés legítimo. b) El criterio residual del interés legítimo a juicio del Notario, aplicable a quienes no se les atribuye directamente el derecho a obtener copia (último inciso art. 224 RN). Atribución directa en los testamentos: El derecho a obtener copia se reconoce directamente en el art. 226 RN a determinadas personas, de las que ahora interesan las contempladas en el apartado b): “Las personas que, de no existir el testamento o ser nulo, serían llamados en todo o en parte en la herencia del causante en virtud de un testamento anterior o de las reglas de la sucesión intestada…”. La atribución directa del derecho a obtener copia a quienes resultan llamados abintestato a la herencia es aplicable, (i) “sin supeditarlo a ninguna otra consideración” si se trata del único testamento otorgado por el causante; (ii) sin embargo, si hay testamentos anteriores, el derecho a obtener copia como heredero abintestato está supeditado a la no vigencia de todos los testamentos precedentes. Conclusiones: Primera: En el caso de existir varios testamentos, la nulidad del último implicaría la no revocación del inmediatamente anterior, y sólo los sucesores designados en éste (y no en los testamentos anteriores, ni tampoco los sucesores abintestato presuntos) tienen derecho a copia. Segunda: Queda a salvo el derecho a obtener la copia del testamento mediante el criterio residual del interés legítimo a juicio del Notario (art. 224 RN), pero la mera intencionalidad de accionar o litigar judicialmente no basta para fundamentar el interés legítimo en la obtención de copias de los instrumentos públicos”.

Otra: RDGSJyFP de 14-11-23: “Tiene derecho a copia del testamento revocado los herederos instituidos, los legatarios, albaceas, contadores partidores, administradores y demás personas a quienes en el testamento se reconozca algún derecho o facultad, y la copia debe ser expedida “a los efectos limitados de acreditar su contenido, dejando constancia expresa de su falta de vigor”. Supuesto de hecho: La sobrina de la causante solicita copia de un testamento que había otorgado su tía, quien posteriormente lo revocó por otro. Según parece, la sobrina solicitante había sido nombrada en el testamento revocado. La Resolución y el informe de la Junta Directiva entienden que en tal caso hay que considerar que la solicitante se encuentra incluida en el apartado a) del art. 226 RN y no en el apartado b), y por ello la copia debe ser expedida “a los efectos limitados de acreditar su contenido, dejando constancia expresa de su falta de vigor”. Reitera que la mera intencionalidad de accionar judicialmente no basta para fundamentar el derecho a copia”. De nuevo gracias a los compañeros de Canarias

RDGRN 31-01-2014: La negativa del Notario a expedir copia del testamento a quien no aparece nombrado

“Se debe hacer sin revelar el nombre de los instituidos, lo que implicaría desvelar por vía indirecta el contenido del testamento. La apreciación del interés legítimo corresponde en primera instancia al Notario, pues es el Notario que tiene a la vista, no sólo los elementos justificativos del posible interés legítimo del recurrente, sino también la propia escritura objeto de la petición, cuyo contenido puede desvirtuar el principio de interés legítimo alegado por el recurrente. El llamamiento legal al cónyuge supérstite excluye al pariente colateral de interés en la obtención de copia del testamento de su hermano difunto.

Testamento con reconocimiento de deuda

Resolución 27-05-21 RESOLUCION 368-20: Si en testamento se reconoce una deuda consistente en una cantidad determinada de dinero y susceptible de ser exigida por vía ejecutiva no cabe denegar la expedición de copia con efectos ejecutivos, incluso aunque se trate de testamento revocado. La jurisprudencia reconoce que las declaraciones del testador en un testamento pueden utilizarse como un principio de prueba de una determinada situación u obligación contenida en documento público y solemne que recoge y fija declaraciones, manteniéndose, incluso, la validez, a estos efectos, del contenido del testamento revocado (STS de 1 de febrero de 1988). Considerando que su contenido propio, el testamento es una declaración de voluntad, y por tanto una escritura pública porque su contenido es una declaración de voluntad -la última- del otorgante, y recoge un negocio jurídico, aunque este sea unilateral y mortis causa.

Estos dos últimos resúmenes pertenecen a la serie práctica notarial del Colegio Notarial de Canarias.

Copia de la escritura de titulización de un préstamo hipotecario

“Mi préstamo hipotecario esta titulizado en una escritura de 2008  y quiero una copia o testimonio. La he pedido y la respuesta literal del notario es la siguiente: “en el caso de fondos de titulización, el deudor cedido no esta legitimado para obtener copias (art. 224 Reglamento Notarial), ni tampoco testimonios parciales en relación con la escritura de constitución según lo tiene establecido en diversas resoluciones la DGSJyFP (2 de noviembre y 20 de diciembre de 2013, 16 octubre de 2017, 22 y 27 de febrero de 2018 y 13 de enero 2021, entre otras )”.

Yo he buscado la mas reciente (RDGSJyFP 13/01/2021) que trata de refilón la cuestión aunque la deja clara: “… debe inferirse que, salvo que el crédito cedido sea litigioso, no tiene el deudor cedido por el mero hecho de serlo la consideración de legitimado para obtener copias de la escritura de cesión (artículo 224 Reglamento Notarial), ni la de interesado para solicitar la inscripción de la aportación al Fondo en el Registro de la propiedad [artículo 6 apartado c) LH]”.

 

Recientemente han comentado los compañeros de Canarias una sentencia sobre este asunto: “DERECHO A COPIA CUANDO UNA HIPOTECA ES TITULIZADA. En la sentencia 5232/2023 de 27/11/2023, que concluye que la notaria demandada actuó correctamente al expedir copia autorizada y entregársela a un tercero, el TS reitera que pese a que la hipoteca haya sido titulizada”. Esta es la STS_5232_2023.

 

Derecho a copia a la escritura de compraventa del arrendatario

Un nuevo resumen del Colegio de Canarias para esta RDGRN de 22-9-2014:

“El interés legítimo para obtener copia no debe ser objeto de una interpretación restrictiva pero sí que debe apreciarse en cada caso concreto. Por tanto, procede una determinación casuística de si hay o no interés legítimo en cada caso, y si se aprecia que existe tal interés entonces “hay un verdadero derecho de manifestación y reproducción”. Si el interés legítimo se limita a una parte del contenido del instrumento público la copia deba ser parcial. El arrendatario tiene derecho a conocer las condiciones completas de la compraventa para poder valorar si, efectivamente, no tiene el derecho de adquisición preferente, pues tal valoración corresponde al arrendatario y en caso de discrepancia a los Tribunales de Justicia, sin que pueda ser sustituida por el juicio o valoración del Notario a este respecto”.

Derecho a copia del heredero y del legitimario

Esta RDGSJyFP de 4 de Junio de 2020 trata sobre la obtención de copia de la escritura de celebración de matrimonio y de la expedición de copia por mandato judicial. Los compañeros del Colegio de Canarias la resumen así: “El recurso de queja por denegación de copia, se ha de interponer ante la Dirección General, no obstante lo cual, por razones de economía procesal, cabe admitir su presentación ante la Junta Directiva del Colegio Notarial para que, previo informe del Notario y de la propia Junta, y cumplidos así los requisitos de procedimiento, sea elevado para su resolución. El acceso al contenido de la escritura de celebración de matrimonio, en cuanto afecta al estado civil de las personas, está vedado a cualquier persona que no sea alguno de los contrayentes o testigos, dado que los datos personales y la información sobre su estado civil, afectan a la esfera íntima y a la privacidad de las personas. Los hijos, y demás legitimario, tienen derecho incondicionado a pedir copia del testamento. Tratándose de otros documentos, los hijos u otros legitimarios que no sean herederos, sólo tendrán derecho a copia condicionado a que exista interés legítimo. La valoración del interés legítimo compete al notario al cual le es exigible una especial diligencia, encaminada a preservar y tutelar la intimidad de quienes han depositado su confianza en él. El heredero tiene derecho a copia, por suceder al causante en el derecho originario de éste a obtener copia del documento por él otorgado. La condición de heredero se adquiere una vez aceptada la herencia. Siendo excepciones al mismo principio de secreto de protocolo quien tiene derecho a la exhibición del protocolo, tiene derecho a obtener copia. El Juez previa ponderación del principio de secreto del protocolo (y los legítimos intereses que con él tratan de protegerse) y su cohonestación con los intereses en litigio, podrá ordenar, en su caso, y en interés objetivo del pleito, que se traiga a la vista cualquier documento que crea conveniente para establecer el derecho de los litigantes (art. 265 LEC)”.

Acta de depósito

RDGSJyFP de 11 de Octubre de 2022: “Las Actas Notariales de Depósito participan de una especial naturaleza jurídica porque el vínculo entre instante y notario es esencialmente contractual, razón por la que se han de regir por las normas de derecho común aplicables a los contratos. No obstante, por ser elegido el depositario por su condición de Notario, la Dirección General es competente, exclusivamente, para conocer sobre el cumplimiento de los requisitos reglamentarios o si en su actuación profesional hubiera incurrido el Notario en responsabilidad reglamentaria. • Sin embargo, esta competencia no se extiende a la expedición de copias porque, tratándose en esencia de una relación contractual entre depositante y depositario, sólo el primero o quien de él traiga autorización o causa, o quien disponga del consiguiente mandamiento judicial para ello, podrá ser considerado legitimado para reclamar la devolución de lo depositado o la entrega de copia de ello”. El resumen también es del Colegio de Canarias.

Copia de la escritura de poder tras el fallecimiento del poderdante a instancia de su heredero o de su legitimario

Resolución de 25-07-23: “Aunque el art. 227 RN sólo reconoce al mandatario el derecho a obtener copia (además de al poderdante), el Centro Directivo ha interpretado que también tiene derecho a obtenerla el heredero del poderdante por ser el continuador de sus relaciones jurídicas y subrogarse en su posición jurídica, y porque el arts. 32 LN y el 282 RN le confieren el derecho a examinar la escritura contenida en el protocolo, supuesto al que se debe asimilar el derecho a obtener copia. • La condición de heredero ha de ser alegada y acreditada. A los efectos de la copia del poder no es equiparable la condición de heredero universal a la de legitimario porque no es continuador de la personalidad jurídica del causante y, por tanto, carece de interés legítimo a la obtención de la copia referida. La mera intencionalidad de accionar judicialmente no basta para fundamentar el derecho a copia, sin perjuicio de que se pueda pedir en el curso del procedimiento judicial conforme a lo dispuesto en el art. 265.2 LEC”. El resumen es, de nuevo, de los compañeros de Canarias.

Solicitud de copia por legitimario: Copia de escrituras de poder y compraventa

RDGSJyFP de 14 de Noviembre de 2023: “El legitimario que no es heredero no tiene derecho a obtener copia del poder y de la compraventa otorgada por su padre. Ser legitimario no implica ser heredero y continuador de la personalidad jurídica del causante, lo que permitiría al legitimario mantener el derecho originario del padre a obtener copia de los documentos otorgados. Solución distinta se da cuando la copia que solicita el legitimario se refiere a actos que pueden afectar a sus derechos como tal legitimario (vgr. donaciones o testamentos). La mera intencionalidad de accionar judicialmente no basta para fundamentar el derecho a copia, sin que quepa alegar una hipotética indefensión del recurrente para acudir a la vía jurisdiccional. En el correspondiente procedimiento será el juez quién, previa ponderación del secreto del protocolo, y su cohonestación con los intereses del litigio, podrá ordenar, en su caso, y en interés objetivo del pleito, la expedición de la copia”. Gracias de nuevo a los compañeros de Canarias.

Solicitud de copia de herencia en la que no se ha sido otorgante con la intención de accionar judicialmente

RDGSJyFP 14-11-23: “No cabe apreciar interés legítimo en quien solicita copia de una escritura de herencia en la que no ha sido otorgante, ello aunque el solicitante fundamente su petición en que ha impugnado judicialmente el acta notarial declaratoria de herederos que constituye el titulo sucesorio formal de dicha herencia. La Resolución no admite la justificación del interés legítimo fundada en la impugnación del titulo sucesorio formal porque las presunciones de exactitud y validez que se derivan de la fe pública notarial sólo pueden ser desvirtuadas por los Tribunales de Justicia en Sentencia recaída en juicio contradictorio (art. 17 bis LN y 143 in fine RN). Además, recuerda que la mera intencionalidad de accionar judicialmente no basta para fundamentar el derecho a copia”. Gracias a los compañeros de Canarias.

Solicitud de copia mediante documento privado o correo electrónico sin verificación de firma electrónica ni DNI compulsado

RDGSJyFP de 14-11-23: “Documento privado: Es posible que un documento privado puede ser prueba suficiente para acreditar al Notario el interés legítimo de quien solicita copia de un instrumento público, pues no cabe exigir en todo caso una prueba pública y definitiva del derecho o situación que fundamente su legitimación. En cada cao es el Notario quien debe valorar las exigencias para apreciar el interés legítimo y poder excepcionar el principio del secreto de protocolo. En el caso de esta Resolución se deniega la copia porque el documento privado no estaba firmado ni presencial ni electrónicamente. La Resolución desestima el recurso. Correo electrónico: La debida identificación del solicitante no queda acreditada con garantía en caso de solicitud por correo electrónico sin verificación alguna de firma electrónica”. Otra vez Canarias.

Copia de testamento: Petición por heredera de la instituida que premurió al testador sin que haya sustitución vulgar

RDGSJyFP 24-07-23: No tiene derecho a copia del testamento el heredero del que había sido instituido heredero en dicho testamento pero premurió al testador si el solicitante no fue designado para tal caso sustituto del primer llamado.

Solicitud de copia por apoderado designado en poder para pleitos

RDGSJyFP 24-07-23: Para que un apoderado pueda solicitar copias el poder debe contemplar expresamente esa facultad (art. 229 RN). La Dirección General ha negado reiteradamente que el poder para pleitos legitime para obtener copias. En el presente caso, el notario no cuestiona si el solicitante tiene o no un interés legítimo que justifique la expedición de la copia, sino que basa su negativa en que el solicitante no acredita suficientemente la representación ostentada respecto del otorgante de la escritura. En este punto, el parecer de este Centro Directivo es coincidente con el del notario recurrido y la Junta Directiva pues es Doctrina reiterada de este Centro Directivo que “el poder para solicitar copias debe contemplar expresamente esa facultad (representación legal o voluntaria que para ello ostente según el artículo 229)”. Asimismo, se ha negado reiteradamente que el poder para pleitos legitime para obtener copias; así la Resolución de 8 de octubre de 2012: “no obstante, y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 229 del Reglamento Notarial, el poder notarial debe considerarse insuficiente para la solicitud de copia porque la facultad que otorga de comparecer en notarías debe de considerarse constreñida en el ámbito procesal u cuando se enumeran las facultades concretas, no recoge la específica de pedir y obtener copias de escrituras, tratándose además de una facultad que debe ser interpretada de forma restrictiva”. DESESTIMADO.

Solicitud de copia por titular catastral y solicitud por su heredero

RDGSJyFP 24-07-23: La persona que recibe notificación del Catastro de que su titularidad catastral se ha alterado por una comunicación notarial tiene derecho a obtener copia, total o parcial, según proceda, de la escritura que causó el cambio si acredita que era titular catastral. Si quien solicita la copia dice ser heredero del titular catastral afectado por la comunicación, es de todo punto necesario que justifique, además de dicha titularidad catastral, su condición de heredero del titular catastral afectado. Para probar la condición de heredero “no basta con indicar la condición de hija para atribuir a la llamada la condición de heredera, pues ésta se adquiere con la aceptación de la herencia”, sin perjuicio de que ésta pueda ser expresa o tácita

Solicitud por el nombrado en testamento anterior

RDGSJyFP 24-07-2023 Según el artículo 226 RN tienen derecho a obtener copia del testamento quienes serían llamados en todo o en parte en la herencia del causante en virtud de un testamento anterior o de las reglas de la sucesión intestada. En este caso, la Dirección General hace ver que el solicitante no tiene derecho a obtener copia del testamento porque no es heredero abintestato, no se le reconoce ningún derecho o facultad en el testamento y tampoco está instituido en un testamento anterior, pues la causante solamente otorgó un testamento.

Solicitud genérica de copias. Solicitud por burofax o correo electrónico

RDGSyFP de 24-07-23. Aunque en la actualidad los procedimientos informáticos permiten localizar la documentación solicitada y atender las peticiones genéricas que sean formuladas dentro de unos límites razonables, sin embargo, no cabe hacer peticiones de copia que adolezcan de una indeterminación y ambigüedad excesivas, tanto en la solicitud como en el fondo (“todas las escrituras que haya en esa notaría que yo haya firmado o en las que figure mi firma”) cuya concreción no puede quedar al arbitrio del Notario. En cuanto a la solicitud de copias mediante burofax y correo electrónico, reitera la Resolución la doctrina del Centro Directivo: Es imprescindible para poder atender la solicitud de copia que la identidad del solicitante quede debidamente acreditada, lo que no sucede en los casos de petición por medio de burofax y del correo electrónico si no se cumplen los requisitos del art. 230 RN.

Tomadas del número 113 de ENSXXI

NO SE PUEDE SOLICITAR COPIA DE UNA ESCRITURA POR BUROFAX O CORREO ELECTRÓNICO Res. DGSJyFP de 24 de julio de 2023 (expediente 156/23). Sistema Notarial. Queja Reitera la Dirección General que ni el burofax ni el correo electrónico son medios aptos para solicitar copia de una escritura notarial, al no permitir obtener certeza de la identidad del remitente (Resoluciones de 28 de enero de 2008, 19 de abril de 2016 y 13 de marzo de 2018, entre otras). Según el artículo 230 del Reglamento Notarial, “podrá pedirse copia por carta u otra comunicación dirigida al notario, y si a éste consta la autenticidad de la solicitud o aparece la firma legitimada y, en su caso, legalizada, expedirá la copia para entregarla a la persona designada o remitirla por correo y certificada al solicitante, sin responsabilidad por la remisión”. Y el artículo 229 añade: “Todo el que solicite copia de algún acta o escritura a nombre de quien pueda legalmente obtenerla, acreditará ante el Notario que haya de expedirla el derecho o la representación legal o voluntaria que para ello ostente”.

SOLICITUD DE COPIA POR EL TITULAR CATASTRAL DE LA FINCA VENDIDA Res. DGSJyFP de 14 de julio de 2023 (expediente 544/22). Sistema Notarial. Queja Solicita copia de una escritura de compraventa quien dice ser heredera del titular catastral de una finca vendida por un tercero. El notario la deniega por no ser la solicitante otorgante de la escritura, ni causahabiente o apoderada de los otorgantes, ni resultar de la escritura ningún derecho a su favor. Para la Dirección General, la titularidad catastral que dice ostentar la parte recurrente puede fundamentar un interés legítimo en la solicitud de copia (Resoluciones DGRN SN de 29 de julio de 2014 y 8 de enero de 2016). Aunque el ordenamiento brinde la vía judicial para obtener la copia pretendida (art. 265.2 LEC), no parece razonable someter al ciudadano a una carga adicional, o esperar a que la anomalía se produzca, cuando resulta que al menos su titularidad catastral puede verse afectada como consecuencia de la escritura cuya copia solicita. No obstante, la recurrente habrá de justificar su condición de heredera del titular catastral y la aceptación de la herencia, expresa o tácita, pues no es suficiente acreditar -como hizo- su condición de hija.

SOLICITUD DE COPIA POR APODERADO DEL OTORGANTE. Res. DGSJyFP de 24 de julio de 2023 (expediente 318/22). Sistema Notarial. Queja El poder para solicitar copias debe contemplar expresamente esa facultad. Y, como ya dijo una Resolución de 8 de octubre de 2012, es insuficiente para esa solicitud el poder para pleitos si, cuando se enumeran las facultades concretas, no recoge la específica de pedir y obtener copias de escrituras, tratándose además de una facultad que debe ser interpretada de forma restrictiva.

DENEGACIÓN DE COPIA A LA HEREDERA DE LA FIDUCIARIA DE RESIDUO QUE PREMURIÓ A LA TESTADORA. Res. DGSJyFP de 24 de julio de 2023 (expediente 619/22). Sistema Notarial. Queja Confirma la Dirección General la denegación de copia de un testamento a la heredera de quien, habiendo premuerto a la testadora, estaba designada en el testamento heredera fiduciaria de residuo con cláusula de sustitución vulgar para los casos de premoriencia o incapacidad en favor de una serie de personas, ninguna de las cuales era la recurrente. Por consiguiente, decae el derecho a obtener copia de la recurrente, dado que la persona de quien trae causa no llegó a suceder a la testadora.

Otra mas del número 114: SOLICITUD DE COPIA POR UN HEREDERO FORZOSO. Res DGSJyFP de 9 de octubre 2023 (expediente 215/23 y 225/13). Sistema Notarial. Queja. Un hijo biológico no matrimonial, reconocido por sentencia firme, solicita copia de un poder general otorgado por su padre, ya fallecido, y de una compraventa otorgada por el apoderado. El progenitor había instituido herederos a sus hermanos y judicialmente se declaró la reducción de la institución de heredero para que el hijo preterido percibiera su legítima de dos tercios. El notario autorizante de las escrituras deniega la expedición de las copias y recurre en queja el solicitante. El informe de la Junta Directiva considera correcta la actuación del notario. La Dirección General acumula los dos recursos y los desestima porque el legitimario no tiene derecho a copia como heredero, porque no lo es, y entiende que no concurre en este caso el interés legítimo del último inciso del artículo 224.1 RN pues no aprecia que el conocimiento del contenido de las escrituras de poder y compraventa sirva al recurrente para ejercitar con eficacia ningún derecho o facultad reconocidos en el ordenamiento jurídico, que guarde una conexión o relación directa o concreta con el documento. Y recuerda, siguiendo la Resolución de 23 de febrero de 2022, que la mera intencionalidad de accionar judicialmente no basta para fundamentar el derecho a copia. Y todo ello, sin que quepa considerar una hipotética indefensión del recurrente para acudir a la vía jurisdiccional, ya que puede proceder en la forma establecida en el artículo 265.2 de la Ley de Enjuiciamiento Civil.

 

Revisión del juicio notarial sobre el interés legítimo

RDGSJyFP de 22/11/2023: “Sólo en el caso que la calificación jurídica realizada por el Notario como base para denegar la expedición de copia fuera, a juicio de la Dirección General, manifiestamente infundada o errónea, procedería la estimación del recurso por la negativa a expedirla. Supuesto de hecho: Ante la negativa a expedir copia de una escritura de compraventa, el solicitante alega que tiene interés legítimo para conocer las condiciones esenciales del contrato con la finalidad de ejercer el retracto arrendaticio. El Notario fundamenta su negativa porque el título que presenta el solicitante es un contrato de explotación hotelera (fotocopia) en el que nada se concreta sobre el pretendido derecho de adquisición preferente, y que resulta muy dudosa la aplicación supletoria de la legislación de arrendamientos urbanos dada la naturaleza del referido contrato, que, a lo sumo, sería un arrendamiento atípico. La resolución destaca que el examen de la naturaleza de los negocios jurídicos es competencia de la 22/3/2024 autoridad judicial, y que en un recurso de queja sólo cabe examinar dicha naturaleza en la medida necesaria para decidir si el juicio notarial está suficientemente fundado”. Otra mas resumida por los compañeros de Canarias.

 

Transmisión posterior a la constitución de hipoteca y derecho a copia de la escritura de transmisión por el avalista del préstamo hipotecario

Un Notario me deniega el acceso a la escritura de donación de una vivienda de la que soy avalista y que ha sido donada a un familiar. ¿No tengo derecho a ver esa donación?

Usted será avalista de un préstamo hipotecario sobre esa vivienda que parece haber sido donada con posterioridad pero su aval no está vinculado a esa vivienda, está vinculado a la falta de pago del préstamo hipotecario por el avalado. Yo lo estudiaría pero en principio tampoco se la daría. Por supuesto, puede pedir copia del préstamo. Tenga en cuenta, no obstante, que si ha sido donada con posterioridad, lo ha sido con el gravamen de la hipoteca, con lo cual al fiador o avalista le da igual quién sea el propietario actual de la finca, porque el banco podría seguir ejecutando la hipoteca sobre esa vivienda.

Y siguen llegando y las añado cada vez mas desordenadamente:

COPIA TESTAMENTO. SOLICITUD POR ACREEDOR. Resolución de 22 de febrero de 2020 (2) (S/N) 22-02-2020 RESOLUCION 596-19-(2): El acreedor tiene interés legítimo para obtener copia del testamento, entre otros motivos para poder instar el procedimiento del art. 1005 CC (interpellatio in iure), pero siempre que resulte acreditado su derecho de crédito. Si el testamento contuviere disposiciones de carácter personal o no patrimonial que pudieran afectar a la intimidad del testador o de otras personas, o que resultaren irrelevantes para la pretensión del acreedor, la copia solicitada deberá ser expedida con carácter parcial y omitiendo dichas disposiciones.

COPIA AUTORIZADA PARCIAL. COPIA EXPEDIDA PARA TERCERO NO OTORGANTE CON INTERÉS LEGÍTIMO. Resolución de 24 de enero de 2020 (S/N) 24-01-2020 RESOLUCION 700-19: La copia que se expide para un tercero no otorgante con interés legítimo ha de ser copia autorizada parcial, a fin de dejar constancia protocolar de quién la ha solicitado, mediante la oportuna nota de expedición en la matriz, que, en garantía de los otorgantes, permite comprobar a posteriori el interés legítimo del solicitante.

COPIA. SOLICITUD DE COPIA POR TITULAR REGISTRAL. Resolución de 26 de febrero de 2020 (1) (S/N) 26-02-2020 RESOLUCION 489-19 (1): Ser titular registral de una finca, que ha transmitido en escritura pública, no es suficiente para apoyar el interés legítimo para a pedir copia de otra escritura relativa a la misma finca otorgada por el propietario posterior. La regla del art. 38 LH no es suficiente para apoyar la petición en este caso, ello porque la presunción «iuris tantum» de exactitud de los pronunciamientos del Registro a todos los efectos legales en beneficio del titular registral, queda enervada por la existencia bien conocida de un título posterior que, aunque no haya tenido acceso al Registro, desvirtúa totalmente lo que este pública.

PRINCIPIO DE SECRETO DE PROTOCOLO. DERECHO A COPIA DE TESTAMENTO. HIJO ADOPTADO SOLICITA COPIA DEL TESTAMENTO DE SU PADRE BIOLÓGICO. INTERÉS LEGÍTIMO. Resolución de 30-05-24: No es necesario probar que se tiene interés legítimo para obtener copia de un instrumento público cuando una norma reconoce directamente ese derecho. El reconocimiento directo incorpora una valoración normativa del interés legítimo para obtener la copia que dispensa de la necesidad de probarlo. Así ocurre en los arts. 224 a 228 RN. Concretamente, en materia de testamentos, el art. 226 RN. La Resolución reconoce que el solicitante (que había sido adoptado por el marido de su madre) tiene derecho a obtener copia literal del testamento de su padre biológico, pues en dicho testamento lo deshereda y el art. 226 a) reconoce derecho a obtener copia del testamento a quien “se reconozca algún derecho o facultad”, y al desheredado le corresponde, de conformidad con el art. 850 CC, la facultad de negar la certeza de las causas de desheredación.

 

¿Tiene derecho a copia del testamento el acreedor del causante?

Las resoluciones de 24/10/95; 12/12/95; 22/03/96 y 26/01/00 permiten pedir a los socios escrituras de la sociedad (constitución, estructura y acuerdos) pero no las compraventas que la sociedad haya hecho con terceros:

1. Res. 2000-01-26
2. Res. 1995-10-24
3. 22-03-96
4. 12-12-95

 

Hasta otra. Un abrazo. Justito El Notario. @justitonotario